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“小包干”没戏了!投行业务廉洁从业监管新规出台,严禁薪酬和项目收入挂钩

《意见》将证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构均纳入规制范围。

来源:图虫创意

记者|陈靖

针对注册制下中介机构的廉洁从业监管持续加码。

9月24日,证监会就《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见(征求意见稿)》(以下简称《意见》)公开征求意见,对中介机构及其从业人员投资银行业务廉洁从业行为进行规范。

证监会表示,随着注册制改革推进和市场快速发展,证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的作用日益凸显,业务量大幅增长,廉洁从业风险也相应加大。为此,有必要进一步加强对各类中介机构的廉洁从业监管,针对主要风险点提出规范要求,督促其勤勉尽责,廉洁自律,消除廉洁从业风险隐患,为注册制改革保驾护航。

《意见》将证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构均纳入规制范围,并将证券发行承销、上市公司并购重组、资产证券化等具有投行业务特性的业务均纳入规制范围,实现了业务主体和业务类型的全覆盖。

特别注意的是,本次《征求意见稿》中特别强调了投行从业人员薪酬不得与承做或承揽项目直接挂钩。

《征求意见稿》指出,该规定意在加强中介机构公平竞争意识,不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务。

有头部券商资深保代表示,“小券商实行的‘小包干’(即薪酬与承做项目收入挂钩)没戏了,大家一起吃‘大锅饭’。在‘大锅饭’体制下,业务人员收入和公司总体业绩、部门业绩、个人职级挂钩,目前‘三中一华’都采取了这个打法,但有的小券商为了更好地实施激励,不得不采取简单粗暴的小包干机制。”

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